Antes de hablar con investigadores en un delito financiero, consulte con un abogado

¿Debo hablar con los investigadores en un caso de fraude?

¿Debo hablar con los investigadores en un caso de fraude? La respuesta breve es que depende de los hechos y de la ley aplicable. Aun así, una conversación con un investigador nunca es simple charla, porque lo que usted diga puede pasar a formar parte del expediente. Esta página explica las preguntas que conviene plantearse antes de responder. Ofrece información jurídica general, no asesoría sobre su caso concreto. Para una visión más amplia de este tema, lea la descripción general de la defensa en delitos de cuello blanco.

Por qué esta decisión resulta tan urgente tras una acusación de delito financiero

Una llamada, una carta o una visita relacionada con un presunto fraude puede plantear preguntas difíciles, y la primera decisión puede tener que tomarse antes de que los hechos estén completamente claros. También puede ocurrir que usted esté buscando información para un familiar, un empleado o un socio comercial. En cualquier caso, el objetivo es ir despacio. Tómese el tiempo necesario para entender quién pregunta, qué quiere y qué dice realmente cualquier documento. Actuar con prisa puede hacer más difícil una situación ya complicada. Anote lo que sabe con seguridad y lo que solo supone. Si un paso ayuda o perjudica depende de los hechos y de la ley aplicable, por lo que una guía general solo puede ofrecerle una orientación limitada.

Quiénes son los investigadores y por qué importa su papel

Un investigador en un asunto de fraude puede ser un agente de las fuerzas del orden con facultades de autoridad, un empleado de una agencia gubernamental o un investigador privado contratado por otra parte. Cada uno de estos roles puede tener una finalidad distinta y límites diferentes. Empiece por preguntar para quién trabaja la persona, qué agencia o empresa la envió y qué número de caso o de referencia corresponde. Pregunte qué quiere tratar y por qué. Sus respuestas le ayudarán a juzgar para qué sirve el contacto. Anote el nombre, los datos de contacto y la fecha antes de responder cualquier otra cosa. Tenga presente que la función de un investigador es reunir pruebas. Un tono amable o una visita breve e informal no cambian esa finalidad. Trate cada conversación como una en la que se está recopilando información, aunque el ambiente parezca relajado.

¿Tiene que hablar con los investigadores?

Si está obligado a responder depende del tipo de contacto. Una solicitud de entrevista voluntaria es distinta de una citación. Una citación es una orden legal para comparecer o presentar registros y, según la investigación, puede ser emitida por un tribunal, por un fiscal del estado (state attorney) o por una agencia reguladora. Según las reglas de procedimiento penal de Florida, una citación para testificar o para entregar documentos debe indicar el nombre del tribunal y del caso, y ordenar a la persona que comparezca o presente las pruebas en un lugar y hora determinados. Una persona que ignora una citación puede enfrentar un desacato, según los hechos y la ley aplicable. Fla. R. Crim. P. 3.361 establece estos deberes. Una persona a quien se ordena presentar documentos puede pedir al tribunal que anule o modifique la citación antes de la fecha de cumplimiento. Una citación puede impugnarse ante el tribunal por los motivos que permita la regla aplicable, según los hechos y la ley aplicable. Lea cualquier documento con atención y anote su fecha, el tribunal y lo que le pide presentar. Rechazar una entrevista voluntaria o pedir un abogado puede tener consecuencias que dependen de los hechos, por lo que conviene entender primero sus opciones.

Por qué las declaraciones hechas a los investigadores pueden tener consecuencias duraderas

Las declaraciones hechas a los investigadores pueden convertirse en pruebas, así que trate cada respuesta como algo que podría utilizarse más adelante. Las notas, grabaciones y resúmenes escritos de una entrevista pueden utilizarse en procedimientos posteriores, según los hechos y la ley. En un asunto de fraude, los registros y las cronologías pueden ser importantes, según los hechos. Una explicación que no coincida con un estado de cuenta bancario, una factura o un correo electrónico puede crear problemas, incluso cuando la discrepancia se debió a un error honesto. Además, las entrevistas tempranas suelen producirse antes de que la persona haya revisado todas las transacciones. Puede que no recuerde fechas o montos exactos, y esa laguna puede tener importancia. El momento también importa. § 775.15 contiene sus propias reglas, incluida una para ciertos delitos de fraude descubiertos más tarde. Si algún plazo se aplica depende de los hechos. Si hay una condena, la restitución por las pérdidas causadas por el delito se rige por § 775.089, que establece que el tribunal debe ordenar la restitución, salvo que encuentre razones claras y convincentes para no hacerlo y las haga constar en acta. La ley también permite que un tribunal no ordene la restitución por razones claras y convincentes que deba exponer en el acta. Si se ordena la restitución, y por qué monto, depende de los hechos del caso y de la ley aplicable. El monto depende de los hechos.

Qué no decir a un detective o investigador

Un enfoque prudente consiste en evitar las suposiciones y en no explicar registros que usted no ha revisado. Varios errores comunes pueden hacer que un asunto de fraude sea más difícil de entender. Evite adivinar fechas, cantidades en dólares o nombres de cuentas. Una suposición puede parecer después un hecho. No describa las intenciones de otra persona a menos que las conozca directamente y pueda explicar cómo. Evite justificar un registro que no ha leído completo. No ofrezca explicaciones largas y no solicitadas sobre cómo funcionaba un negocio o una transacción. También evite decir quién controlaba una cuenta determinada hasta haber revisado los registros. Nunca haga una declaración que sepa que es falsa. Si siente presión para responder en el acto, puede decir que necesita tiempo para revisar sus documentos. Lleve una nota privada de lo que dijo y cuándo, para que su versión se mantenga coherente. Esta lista es información general, no un guion. El enfoque adecuado depende de los hechos, de la etapa del asunto y de los documentos que existan.

Cómo puede un abogado manejar el contacto con los investigadores

Un abogado de defensa penal puede, en algunos casos, encargarse del contacto con los investigadores en nombre de usted. Según los hechos, un abogado puede preguntar sobre qué trata la investigación, solicitar información sobre el asunto y asesorar si una entrevista es apropiada. Un abogado puede revisar sus documentos antes de que se haga cualquier declaración. Si llega una citación, un abogado puede evaluar si una moción para anularla o modificarla es una opción dentro del plazo que permite la regla. Un abogado no puede controlar cómo avanza una investigación ni prometer un resultado determinado. No necesita tener una estrategia de defensa completa antes de pedir una primera conversación. Esa conversación puede ayudarle a entender sus opciones antes de decidir.

Preguntas que conviene considerar antes de decidir si habla

Antes de decidir, responda algunas preguntas basadas en los hechos. ¿Qué dijo el investigador sobre el asunto? ¿Le informaron que usted es un sujeto de la investigación, un testigo u otra cosa? ¿Ya existen registros o documentos relacionados con la cuestión? ¿Hay una citación con una fecha y pide documentos? ¿Hay algún plazo en curso? Sus respuestas determinan si se necesita una respuesta y de qué forma. Si tiene una licencia profesional, pueden surgir cuestiones de licencia por separado. § 456.072 enumera, entre los actos que pueden dar lugar a las acciones disciplinarias previstas en su subsección (2), hacer representaciones engañosas, equívocas o fraudulentas en relación con el ejercicio de la profesión del licenciado. Si una junta o un regulador se aplica a un profesional con licencia depende de la profesión y de los hechos del caso. Anote lo que se dijo, quién lo dijo y qué documentos recibió. Conserve esos documentos y no borre ni modifique nada. Estas preguntas ayudan a organizar sus ideas, pero no responden la decisión por usted.

Hable con Patrick David Wilson sobre su situación

Si un investigador se ha puesto en contacto con usted por una acusación financiera y no sabe si debe responder, es posible que la decisión deba tomarse antes de que los hechos estén claros. Patrick David Wilson se concentra en la defensa en casos de delitos de cuello blanco y en la defensa penal de profesionales con licencia en el sur de Florida. Patrick Wilson Law, PLLC ofrece una consulta inicial gratuita, confidencial y sin compromiso. Puede llamar al 786-761-1719 o envíe un mensaje a través de la página de contacto. La consulta es una oportunidad para analizar los hechos específicos de su caso. No promete ningún resultado.